Согласно проекту доклада Минфина и ФПП усматривают два основных риска на рынке драгоценных металлов:
- Незаконный оборот ДМ и ДК;
- Недостоверность сведений об обороте ДМ и ДК в ГИИС ДМДК, что создает препятствия для пресечения незаконных операций.
Именно на устранение указанных рисков направлена работа Минфина и ФПП за последние годы. Авторы проекта отмечают, что работа чиновников дала свои результаты – общая численность предпринимателей, осуществляющих деятельность по производству, переработке и обращению ДМ и ДК возросла вдвое с 11 959 до 22 211. При этом, объемы незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней, равно как и количество административных правонарушений, связанных с нарушением требований при их производстве, переработке и обращении снижаются. Авторы доклада что в результате введения ГИИС ДМДК удалось снизить объем нелегального оборота на 32%.
Каких либо существенных проблем соблюдения законодательных требований авторы доклада не выявили и сделали вывод, что действующее законодательство соответствует сегодняшним реалиям и не требует комплексного пересмотра, при этом некоторые изменения и корректировки все же требуются, например, в части контроля за оборотом монет из ДМ.
С 2021 года по 2025 год к административной ответственности за нарушения законодательства о ДМ и ДК было привлечено 149 участников рынка, выдано 164 предписания, которые все были исполнены. Основные нарушения, за которые выдавались предписания:
- нарушение порядка представления данных в ГИИС ДМДК и их корректировки (ввод и вывод из оборота, списание, работа с маркеплейсами);
- нарушение порядка представления данных в ГИИС ДМДК о катализаторах, реактивах, лабораторной посуде, изделиях с покрытием из ДМ;
- нарушение порядка присвоения УИН изделий.
Основной причина нарушений в докладе указаны человеческие и организационные факторы, включая нехватку сотрудников.
Авторы доклада делают вывод, что для снижения числа нарушений необходимо сосредоточить усилия на обучении сотрудников, повышении ответственности и контроле за исполнением обязательных процедур, а не на изменении или усовершенствовании самой системы.
