В этот раз под плановую проверку попала ювелирная компанию "ОПС-нано".
Проверка выявила многочисленные нарушения. В частности, проверяющие установили, что в компании СДЛ и сотрудники организации не проходят повышение уровня знаний, журналы инструктажа сотрудниками не подписаны, анкеты клиентов оформлены не в полном объеме, отсутствуют отчеты о проведении внутренних проверок выполнения правил внутреннего контроля, сотрудники не скачивали перечни террористов и экстремистов с сайта Росфинмониторинга. Кроме того, компания не направляла в Росфинмониторинг сообщения форме ФЭС 3-ФМ об операциях по многих операциям по получению и оплате металла.
В связи с данными нарушениями компания была привлечена к ответственности по части 2 ст. 15.27 КоАП РФ, которая предусматривает ответственность для юрлиц - в размере от ста тысяч до двухсот тысяч рублей.
Источник: Постановление Пушкинского городского суда Московской области от 14.12.2023 N 5-958/2023
